《证券投资学》是经济类专业的基础课程,是金融、投资与理财等专业的核心专业课,也是其他各经济类专业的专业选修课。本课程介绍有关证券的基础知识、证券投资的特点、投资理念和投资行为以及投资基金的基本知识,并对证券市场的概念及内容进行了阐述,讲述了有价证券的价格决定、证券投资风险与收益、现代投资理论、证券投资的宏观经济分析、证券投资的产业周期分析和公司分析、证券投资技术分析理论与方法等内容。通过本课程的学习,使学生了解证券投资的理论、知识、和操作方法,认识和理解证券投资活动和证券投资过程,从而树立正确的投资理念,掌握常用的基本分析和技术分析方法,在实践中争取获得较大的投资收益,并控制和防范可能遇到的各种风险。通过本课程教学使学生能够系统、全面地掌握证券市场的基本知识,熟悉证券市场的运作,并能够运用所学知识服务于政府部门、金融机构、证券机构、企业及从事投资活动的个人实践。
课程教学内容:
第一章 导 论(2学时)
教学目的与要求:
本章主要阐述证券金融的产生与特征,证券市场的产生与发展,证券市场的结构与功能等。学习本章要求学生掌握证券金融的特征,明确证券市场的结构,掌握证券市场的功能。
第一节 国民经济运行与证券金融
一、国民经济循环与金融的产生
二、金融形态的发展与证券金融的形成
三、证券金融的特征与内容
第二节 证券市场的产生与发展
一、证券市场的产生
二、证券市场的发展
三、我国证券市场的发展
四、全球经济一体化与证券市场
第三节 证券市场结构
一、证券市场的特征
二、证券市场的构成要素
三、证券市场的结构
第四节 证券市场的与功能
一、基本功能
二、其他功能
本章重点难点:
1、证券金融的特征与内容
2、证券市场的结构
3、证券市场的与功能
第二章 股 票(4学时)
教学目的与要求:
本章主要阐述了股份公司的基本知识,股票的特征及种类,股利的分配及股票的价值。学习本章要求学生掌握股票的概念及特征,明确股票的种类,普通股与优先股,掌握股票的价值。
第一节 股份公司
一、股份公司及其种类
二、股份公司的股东和组织机构
三、股份公司的设立、变更、破产、和解散
四、我国国有企业的股份制改造和上市辅导制度
第二节 股票及其种类
一、股分与股票
二、股票的性质、特征
三、股票的种类
第三节 普通股与优先股
一、普通股票
二、优先股票
三、普通股与优先股的比较
第四节 股利分配与股票价值
一、股份公司的收益分配
二、股利构成及其分配方式
三、股票的价值
本章重点难点:
1、普通股与优先股
2、股份公司的收益分配
3、股利构成及其分配方式
4、股票的价值
第三章 债 券(2学时)
教学目的与要求:
本章主要阐述了债券特征及其种类,政府债券,公司债券,企业债券,国际债券等。学习本章要求学生掌握债券的特征及其种类,明确债券与股票的区别,掌握政府债券、公司债券、金融债券、国际债券种类及其特点。
第一节 债券及其种类
一、债券的性质和特征
二、债券与股票的联系与区别
三、债券的种类
第二节 政府债券
一、国债及其特点
二、国债的种类
三、我国国债的发行情况
四、地方政府债券
第三节 公司债券
一、公司债券的特征
二、公司债券的种类
三、我国的企业债券
第四节 金融债券
一、金融债券的特征
二、金融债券的种类
三、我国的金融债券
第五节 国际债券
一、国际债券的特征
二、国际债券的种类
三、我国的国际债券
本章重点难点:
1、债券与股票的联系与区别
2、债券的种类
第四章 证券投资基金(2学时)
教学目的与要求:
本章主要阐述证券投资基金功能与种类,证券投资基金的设立、募集申购与赎回,投资基金的运作。学习本章要求学生掌握证券投资基金的概念、功能及种类,明确证券投资基金的募集申购与赎回,掌握证券投资基金的动作。
第一节 证券投资基金的概念与种类
一、证券投资基金的概念与功能
二、证券投资基金的产生与发展
三、证券投资基金的种类
第二节 证券投资基金设立、募集、申购与赎回
一、证券投资基金的设立
二、证券投资基金的募集
三、证券投资基金的申购与赎回
第三节 投资基金的投资运作
一、基金管理公司及其职责
二、基金托管人及其职责
三、基金持有人及其义务
四、证券投资基金的投资运作
五、证券投资基金的禁止行为
本章重点难点:
1、证券投资基金的种类
2、证券投资基金的申购与赎回
3、投资基金的投资运作
第五章 衍生金融工具(4学时)
教学目的与要求:
本章主要阐述了金融期货、金融期权、可转换公司债券以及其他衍生金融工具的概念、特征及其种类等。学习本章要求学生掌握各金融衍生工具的概念及分类,掌握金融衍生工具的投资价值。
第一节 金融期货与期权
一、金融期货
二、金融期权
第二节 可转换债券
一、可转换债券的意义
二、可转换债券的特点
三、可转换债券的基本要素
四、可转换债券的投资价值分析
第三节 其他衍生工具
一、认股权证
二、优先认股权
三、存托凭证
四、备兑权证
本章重点难点:
1、金融期货
2、金融期权
3、可转换债券的意义
4、认股权证
第六章 证券市场(2学时)
教学目的与要求:
本章主要阐述了证券发行市场、证券流通市场以及证券二板市场的功能、类型及其基本动作等。通过本章的学习使学生掌握证券市场的基本概念与基本内容,了解证券市场的基本运作。
第一节 证券发行市场
一、证券发行市场及其功能
二、市场参与者及其行为准则
第二节 证券流通市场
一、证券流通市场的特点与功能
二、证券交易所
三、柜台交易市场
四、第三市场与第四市场
第三节 证券二板市场
一、二板市场的意义
二、二板市场的产生与发展
三、二板市场的运作
本章重点难点:
1、证券发行市场及其功能
2、证券交易所
3、柜台交易市场
4、证券二板市场
第七章 证券市场机构(2学时)
教学目的与要求:
本章分别阐述了证券经营机构、证券服务机构与证券监管机构,通过本章的学习使学生了解证券市场有关的经营机构与管理机构,掌握证券公司、证券交易所以及投资基金机构等方面的基本内容与基本的业务状况。
第一节 证券经营机构
一、证券商
二、投资银行
第二节 证券服务机构
一、证券评级公司
二、证券投资咨询公司
三、证券登记结算公司
四、证券金融公司
五、其他证券服务机构
第三节 证券监管机构
一、政府监管机构
二、自律机构
本章重点难点:
1、投资银行业务
2、证券服务机构
3、证券监管机构
第八章 证券发行(2学时)
教学目的与要求:
通过本章的学习使学生了解股票与债券的发行目的、发行方式、发行价格、发行成本等方面的基本问题,并能对企业融资方式进行较理性的选择。
第一节 证券发行方式
一、直接发行与间接发行
二、公募发行与私募发行
三、招标发行和非招标发行
第二节 股票的发行
一、股票发行的目的与条件
二、股票发行的方式
三、股票发行价格
四、股票发行程序
五、我国股票的发行审批制度
第三节 债券的发行
一、债券发行目的
二、债券发行的条件
三、债券发行制度及程序
四、债券的信用评级
五、我国的债券发行管理
本章重点难点:
1、证券发行方式
2、股票发行的方式
3、股票发行价格
4、债券的信用评级